中信建投尽职调查不充分被监管谈话 一保代被禁业一年

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    中国经济网北京5月4日讯 北京证监局网站于4月30日公布关于对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定、关于对罗贵均采取出具警示函行政监管措施的决定、关于对包桉泰采取出具警示函行政监管措施的决定、关于对王万里采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。
    经查，中信建投证券股份有限公司在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。
    上述行为违反了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字〔2006〕15号)第四条、第六条第二款、第二十条第三款、第二十二条第三款、第四十六条第一款和第三款、第七十一条以及《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条第一款、第二十条、第二十五条第一款、第二十六条的规定。
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条的规定，北京证监局决定对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话的行政监管措施。
    罗贵均、包桉泰、王万里作为上述项目的保荐代表人，对中信建投证券的上述违规行为负有直接责任，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条第一款、第五条第一款的规定。
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条的规定，北京证监局决定对罗贵均、包桉泰采取出具警示函的行政监管措施；对王万里采取认定为不适当人选的行政监管措施，自行政监管措施决定作出之日起1年内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
    以下为原文：
    关于对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
    中信建投证券股份有限公司：
    经查，你公司在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。
    上述行为违反了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字〔2006〕15号)第四条、第六条第二款、第二十条第三款、第二十二条第三款、第四十六条第一款和第三款、第七十一条以及《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条第一款、第二十条、第二十五条第一款、第二十六条的规定。
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条的规定，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监管措施。请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局(地址:北京市西城区金融大街26号金阳大厦)接受监管谈话。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    中国证监会北京监管局
    2026年4月30日
    关于对罗贵均采取出具警示函行政监管措施的决定
    罗贵均：
    经查，中信建投证券股份有限公司(以下简称中信建投证券)在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，违反了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字〔2006〕15号)第四条、第二十条第三款、第二十二条第三款、第四十六条第一款和第三款、第七十一条以及《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条第一款、第二十条、第二十五条第一款、第二十六条的规定。
    你作为上述项目的保荐代表人，对中信建投证券的上述违规行为负有直接责任，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条第一款、第五条第一款的规定。
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    中国证监会北京监管局
    2026年4月30日
    关于对包桉泰采取出具警示函行政监管措施的决定
    包桉泰：
    经查，中信建投证券股份有限公司(以下简称中信建投证券)在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，违反了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字〔2006〕15号)第四条、第六条第二款、第二十条第三款、第二十二条第三款、第四十六条第一款和第三款、第七十一条以及《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条第一款、第二十条、第二十五条第一款、第二十六条的规定。
    你作为上述项目的保荐代表人，对中信建投证券的上述违规行为负有直接责任，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条第一款、第五条第一款的规定。
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    中国证监会北京监管局
    2026年4月30日
    关于对王万里采取认定为不适当人选行政监管措施的决定
    王万里：
    经查，中信建投证券股份有限公司(以下简称中信建投证券)在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，违反了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字〔2006〕15号)第四条、第六条第二款、第二十条第三款、第二十二条第三款、第四十六条第一款和第三款、第七十一条以及《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条第一款、第二十条、第二十五条第一款、第二十六条的规定。
    你作为上述项目的保荐代表人，对中信建投证券的上述违规行为负有直接责任，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条第一款、第五条第一款的规定。
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条的规定，我局决定对你采取认定为不适当人选的行政监管措施，自行政监管措施决定作出之日起1年内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    中国证监会北京监管局
    2026年4月30日

来源：中国经济网